業務及び財産の状況に関する説明書
成 月期
この説明書 金融商品取引法第 46 条の４の規定に基 き すべ の営業所又 事務所に
備え置き 公衆の縦覧に供するた に作成した の す
水 戸 証 券 株 式 会 社
目 次
頁
．当社 概況及び組織 関す 事項………
．商号………
．登録 日。登録番号)………
．沿革及び経営 組織………
．株式 保 数 位 10 位ま 株主 氏 又 称並び そ 株式 保 数及び総株主等
議決権 占め 当該株式 係 議決権 数 割合………
．役員 氏 又 称………
．政 定め 使用人 氏 ………
．業務 種別………
．本店そ 他 営業所又 事務所 称及び所在地………
．他 行っ い 事業 種類………
．苦情処理及び紛争解決 体制………
．加入す 金融商品 引業協会及び対象事業者と 認定投資者保護団体 称………
．会員又 引参加者と 金融商品 引所 称又 商号………
． 価証券関連業を行う あた 加入す 投資者保護基金 称………
Ⅱ．業務 状況 関す 事項………
．当期 業務 概要………
．業務 状況を示す指標………
．財産 状況 関す 事項………
．経理 状況………
。1) 借対照表………
。2) 損益計算書………
。3) 株主資本等変動計算書………
．借入金 主要 借入先及び借入金額………
．保 す 価証券 得価額、時価及び評価損益………
． バ 引 契約価額、時価及び評価損益………
．財務諸表 関す 会計監査法人等 よ 監査 無………
．管理 状況………
． 部管理 状況 概要………
．分別管理 状況………
．連結子会社等 状況 関す 事項………
．当社 概況及び組織 関す 事項
．商号
水戸証券株式会社
．登録 日。登録番号)
成 19 30 日。関東財務局長。金商)第 181 号)
．沿革及び経営 組織
。1) 会社 沿革
会社 沿革
大正 10 4
大正 11 10
大正 15 7
昭和 2 12
昭和 8 2
昭和 17 8
昭和 19 6
昭和 23 10
昭和 26 6
昭和 31 4
昭和 43 4
昭和 47 7
昭和 49 4
昭和 60 6
昭和 60 7
昭和 62 9
成 元 4
成 4 5
成 10 12
成 11 1
成 11 8
成 13 9
成 17 5
成 17 6
成 18 6
成 19 2
成 19 9
成 20 5
成 20 12
成 21 1
林 静、岸 正 証券業 岸商会 を水戸市馬口労町 創立
株式会社 岸商会 改組、資本金 12,500 開業
株式会社 岸商会を解散、 岸商会とし 個人経営
林株式店と改称
株式会社 林株式店 改組、資本金 20,000 とす
林証券株式会社 商号変更
価証券業整備要綱 基 、丸水証券株式会社と合併、水戸証券株式会社 商号変更
証券 引法 基 証券業者とし 登録
東京証券 引所正会員 協 証券株式会社。設立 昭和 22 12 日 資本金 3,000,000
)を買収
協 証券株式会社。形式 存続会社)と合併し、商号を水戸証券株式会社 変更、本店を
東京都中央区日本橋兜町一 目 番地 置く
証券 引法改正 よ 証券業免許制 基 免許 得
秦野証券株式会社を吸収合併、資本金 520,000,000 と
本社を東京都中央区日本橋 目 13 番 号 移転
大阪証券 引所正会員と
資本金 3,049,985,600 増資し、総合証券と
屋証券 引所正会員と
資本金 10,824,985,600 増資し、東京証券 引所市場第 部 株式を 場
島証券株式会社を吸収合併し、資本金 10,868,985,600 と
改正証券 引法 基 く証券業登録
屋証券 引所特定正会員と
セキ証券株式会社 営業全部を譲
東京証券 引所市場第一部 指定
日本証券代行株式会社、東洋証券株式会社と 証券共 事務センター 創設 関す 事業
提携を行う
資本金 12,272,985,600 増資す
中間配当制度導入
本社を東京都中央区日本橋 目 番 10 号 移転
金融商品 引法 基 く金融商品 引業者とし 登録
日本電子計算。株) 提供す 証券総合シス ム ８．G２A21 へ 基幹シス ムを全面移行
金融商品 引法 基 く投資運用業者とし 登録
投資運用業とし 水戸 ァンド ッ 扱いを開始
( 2 ) 経 営 の 組 織 （ 平 成 2 3 年 3 月31日現在）
営業考査部 リスク管理部
引受部 運用課
企画管理課 投資顧問部
（ 注 ）各 支 店 に は 総 務 課・営 業 課・投 資 相 談 課・資 産 相 談 課・資 産 運 用 相 談 課 を お く こ と が で き る。
東松山支店
熊谷支店 所沢支店
千葉支店 草加支店
横浜支店 秦野支店
柏支店 館山支店 川口支店 高崎支店 足利支店 本店営業部
小山支店
営 業 第 一 ブ ロ ッ ク
監査部
監査第二課
経営企画部
人事
･
研修部
投資情報部調査課
情報課 事務管理部
営業事務課
コンプライアンス統括部 事務管理課 システム統括部システム企画課 総務部総務課
財務部 財務課
経理課
コ ン プ ラ イ ア ン ス 委 員 会
内 部 統 制 委 員 会
経 営 会 議
法人営業部 商品企画部
コンサルティング部 ディーリング部
債券売買課 投信・債券業務課
商品業務部 業務課株式業務部
カスタマーセンター 同業業務室 企画課
営業企画部 審査部
引受審査課 売買審査課
営 業 第 二 ブ ロ ッ ク
いわき支店 つくば支店
守谷支店 下館支店 勝田支店 石岡支店
佐原支店 かしま支店 土浦支店 日立支店
取手支店 水戸支店
法人部 通信取引部取引課
総務課
株 主 総 会
取 締 役 会
社 長
監 査 役 監 査 役 会
秘書課 研修課 人事課 監査第一課
．株式 保 数 位 10 位ま 株主 氏 又 称並び そ 株式 保 数及び総株主等 議決権
占め 当該株式 係 議決権 数 割合
氏 又 称 保 株式数 割合
株 ％
．株式会社 ／B．８ ホー ングス 5,560,000 7.56
．第一生命保険株式会社 4,083,000 5.55
． 林協 株式会社 3,626,101 4.93
．株式会社常陽銀行 3,474,000 4.72
．株式会社 ほコー ー 銀行 3,417,680 4.64
．水戸証券株式会社 3,133,354 ―
．東洋証券株式会社 2,800,000 3.80
．日本 ス サービス信託銀行
株式会社。信託口)
1,837,000 2.49
．日本マスター ス 信託銀行株式会社
。信託口)
1,661,000 2.25
10．株式会社武蔵野銀行 1,167,000 1.58
そ 他。8,030 ) 46,529,898 62.48
計 8,040 77,289,033 100.00
。注) 議決権 割合 い 、自己株式 3,133,354 株 を控除し 算出し ます
．役員 氏 又 称 成 23 31 日現在
役職 氏 又 称 代表権 無 常勤 非常勤 別
締役社長 林一彦 常勤
締役副社長 尾坂周作 常勤
専務 締役 松延政利 無 常勤
常務 締役 大前哲也 無 常勤
常務 締役 山本浩 無 常勤
締役 橋 男 無 常勤
監査役 原 英 無 常勤
監査役 猪狩久夫 無 常勤
監査役 大野了一 無 非常勤
監査役 尾林 夫 無 非常勤
．政 定め 使用人 氏 。 成 23 31 日現在)
。1) 金融商品 引業 関し、法 等を遵守さ ため 指導 関す 業務を統括す 者 氏
氏 役職
志賀 一
常務執行役員、監査部担当増田克夫
常務執行役員、営業企画部長兼コンサ ング部担当沖村哲志
執行役員、 部管理統括補助責任者、コン ンス統括部長兼 ス 管理部、審査部、 営業考査部担当
井口英樹
執行役員、経営企画部、総務部、財務部担当大部直美
執行役員、営業第 ッ 長黒羽根信弘
執行役員、投資情報部、商品企画部、 ー ング部、株式業務部、商品業務部担当石井勝範
執行役員、人事 研修部担当阿部進
執行役員、投資顧問部長崎洋
執行役員、シス ム統括部、事務管理部担当金澤 好
執行役員、営業第 ッ 長兼法人営業部、引 部担当石井克幸
執行役員、水戸支店長兼法人部長斉藤弘敏
執行役員、 部管理統括補助責任者、監査部長緑
部管理統括補助責任者、営業考査部長関 男
部管理統括補助責任者、審査部長兼引 審査課長。2) 投資助言業務又 投資運用業 関し、助言又 運用を行う部門を統括す 者 氏
氏 役職
阿部進
執行役員、投資顧問部長中村 郎 投資顧問部担当次長
竹原直行 投資顧問部運用課長
。3) 投資助言 代理業 関し、法第 29 条 第 項第 号 営業所又 事務所 業務を統括す 者
氏
氏 役職
該当 し 該当 し
．業務 種別
金融商品 引法第 28 条第 1 項第 1 号 掲 行為 係 業務
金融商品 引法第 28 条第 1 項第 2 号 掲 行為 係 業務
金融商品 引法第 28 条第 1 項第 3 号 ～ 掲 行為 係 業務
価証券等管理業務
投資運用業
※ 業務とし 以 種類 業務を行っ ます
金融商品 引業。金融商品 引法第 2 条第 8 項)
価証券 売買、 市場 バ 引又 外国市場 バ 引。以 価証券 売買等
という )
価証券 売買等 媒介、 次 又 代理
引所金融商品市場。外国金融商品市場を含 ) け 価証券 売買等 委託 媒介、 次
又 代理
価証券等清算 次
価証券 引 け
価証券 売出し又 特定投資家向け売付け勧誘等
価証券 募集 しく 売出し 扱い又 募 しく 特定投資家向け売付け勧誘等 扱い
価証券 引等又 バ 引 関し 、顧客 金銭又 価証券 預託を け と
社債、株式等 振替 関す 法 規定す 社債等 振替を行うため 口座 開設を け 社債
等 振替を行う と
投資一任契約 締結及び金銭そ 他 財産 運用
付随業務
。金融商品 引法第 35 条第 1 項)
価証券 借
信用 引 付随す 金銭 付け
顧客 保護預 をし い 価証券を担保とす 金銭 付け
価証券 関す 顧客 代理
益証券 係 収益金、償還金又 解約金 支払 係 業務 代理
投資証券等 係 金銭 分配、払戻金 しく 残余財産 分配又 利息 しく 償還金 支払
係 業務 代理
累積投資契約 締結
価証券 関連す 情報 提供又 助言
他 金融商品 引業者等 業務 代理
他 事業者 事業 譲渡、合併、会社 分割、株式交換 しく 株式移転 関す 相談 応 、
又 関し仲介を行う と
他 事業者 経営 関す 相談 応 と
譲渡性預金そ 他金銭債権 売買又 そ 媒介、 次 しく 代理
．本店そ 他 営業所又 事務所 称及び所在地
称 所在地
本店 〒 103-0027 東京都中央区日本橋 2-3-10 通信 引部 〒 310-0021 茨城県水戸市 町 2-6-10 水戸支店 〒 310-0021 茨城県水戸市 町 2-6-10 日立支店 〒 317-0064 茨城県日立市神峰町 1-10-5 土浦支店 〒 300-0036 茨城県土浦市大和町 9-2
く 支店 〒 305-0032 茨城県 く 市竹園 1-6-1 手支店 〒 302-0024 茨城県 手市新町 1-8-38 石岡支店 〒 315-0014 茨城県石岡市国府 1-2-26
勝田支店 〒 312-0045 茨城県 たち 市勝田中央 10-7 館支店 〒 308-0031 茨城県筑西市丙 209-1
しま支店 〒 314-0031 茨城県鹿嶋市宮中 2-5-14 守谷支店 〒 302-0115 茨城県守谷市中央 1-23-1
山支店 〒 323-0023 栃木県 山市中央町 2-1-15 足利支店 〒 326-0822 栃木県足利市田中町 911-1 高崎支店 〒 370-0849 群馬県高崎市 島町 17-3
口支店 〒 332-0017 埼玉県 口市 町 3-8-17 所沢支店 〒 359-1123 埼玉県所沢市日 町 18-1 草加支店 〒 340-0015 埼玉県草加市高砂 2-19-20 東松山支店 〒 355-0028 埼玉県東松山市箭弓町 1-10-11 熊谷支店 〒 360-0037 埼玉県熊谷市筑波 3-193
千葉支店 〒 260-0015 千葉県千葉市中央区富士見 2-22-2 柏支店 〒 277-0852 千葉県柏市 町 1-2-1
館山支店 〒 294-0045 千葉県館山市 条 2207 佐原支店 〒 287-0003 千葉県香 市佐原 -178 秦野支店 〒 257-0042 神奈 県秦野市 町 1-5
浜支店 〒 221-0835 神奈 県 浜市神奈 区鶴屋町 3-31-5 いわ 支店 〒 970-8026 福島県いわ 市 字 町 22
．他 行っ い 事業 種類
。金融商品 引法第 35 条第 2 項第 7 号。金融商品 引業 関す 府 第 68 条第 1 号、第 5 号、第 6 号))
金地金 売買、売買 媒介、 次 しく 代理 係 業務
保険業法 規定す 保険募集 係 業務
自 所 す 不動産 賃 係 業務
．苦情処理及び紛争解決 体制
当社と顧客 金融商品 引契約。金融商品 引法第 34 条第 1 項 規定す 金融商品 引契約をいう )
締結及び 付随す 業務 関す 苦情処理及び紛争解決 体制 概要 、以 と あ
ます
顧客 苦情等 申し出 、 客様相談担当。コン ンス統括部) ほ 、各営業単位 所属
長又 所属長 指 す 者 い け付け
所属長 、当該苦情等 要性 応 、適宜そ 概要をコン ンス統括部長 報告す ととも
、紛争 生 た場合 紛争処理責任者とし 紛争解決ま 手続 を行う
コン ンス統括部 、苦情等対応 全般を統括し、苦情等 対す 迅速 適 対応
と処理を図
コン ンス統括部長 、苦情等 発生 処理状況等 い 適宜コン ンス委員会 報
告す も とし、 要案件 い 速や 部管理統括責任者 報告を行う
紛争処理 関す 訴訟行為 、 締役会 了承を得 ととす
苦情等解決 為 外部機関等 利用。注)
苦情等 解決 い 、 社 措置を講 ほ 、金融商品 引法 規定す 苦情処理 紛
争解決措置とし 、 日本証券業協会。特定非営利活動法人 証券 金融商品あっ 相談センター。以 、
ＦＩ Ｃ) 業務委託)及び社団法人日本証券投資顧問業協会。ＦＩ Ｃ 業務委託)を利用す
措置を講
。注) 当社 、金融商品 引法第 156 条 39 規定す 指定紛争解決機関 とし 指定を けた
特定非営利活動法人 証券 金融商品あっ 相談センター 。 Ｒ ＦＩ Ｃ)と、 法 37 条
規定す 手続実施基本契約。第一種金融商品 引業)を締結す 措置を講 ます
。 成 23 4 1 日付)
．加入す 金融商品 引業協会及び対象事業者と 認定投資者保護団体 称
日本証券業協会、日本証券投資顧問業協会
．会員又 引参加者と 金融商品 引所 称又 商号
株式会社 東京証券 引所 株式会社 大阪証券 引所
株式会社 屋証券 引所
． 価証券関連業を行う あた 加入す 投資者保護基金 称
日本投資者保護基金
Ⅱ．業務 状況 関す 事項
．当期 業務 概要
当事業 度 わ 国経済 、欧 金融不 高ま ド 、ユー 対し 高 進行し、
景気 先行 警戒感 高ま ました うした状況 、日銀 昨 約 半ぶ と 売
ド 買い介入を実施しました 生産活動 、自動車 買い替え補助金制度 終了した と 伴
い、 昨 10 頃ま 停滞しました 、 米国 追加金融緩和策や 高 一服した と 再び 昇傾
向と ました し し、本 11 日 発生した東日本大震災 よ 、景気 先行 予断を許さ
い状況と ました
当事業 度 国 株式市場 、日経 均株価 1 万 1,000 台 スター しました 、 シャ 財
政問 悪 した とや、 一部新興国 利 を け先進国経済 回復期待 退した と 加え、
主要国 通 を容認す 姿勢をとった と 高 加速し、昨 10 ま 軟調 推移しました
そ 、米国経済 悪 懸念 薄 、国 景気 先行 見通しも改善した と 日本株 出遅
修正さ 、2 中 け 回復傾向と ました し し、東日本大震災発生 3 15 日 引時
間中 日経 均株価 8,227 63 銭ま 急落し、当事業 度 9,755 10 銭と 値 い展開と
ました
よう 状況 もと、当事業 度 業績 、営業収益 107 億 39 百万 。前期比 95.9％)、営業収
益よ 金融費用を控除した純営業収益 106 億 17 百万 。 96.1％)と ました また、販売費 一
般管理費 114 億 63 百万 。 98.2％)と 、 そ 結果、 営業損失 億 45 百万 。前事業 度実績 営
業損失 億 31 百万 )、 経常損失 億 87 百万 。前事業 度実績 経常損失 億 33 百万 )、 当期純損
失 億 25 百万 。前事業 度実績 当期純損失 億 百万 )と ました
主 手数料 訳 以 と あ ます
委託手数料
委託手数料 、 46 億 24 百万 。前期比 84.2％)と ました 、 株券委託売買金額 7,969
億 。 85.5％)と減少した と よ 、 株式 委託手数料 46 億 百万 。 84.6％)と った と
よ も す 、 債券 委託手数料 百万 。 23.0％)、 そ 他 委託手数料 20 百万 。
41.2％)と ました
引 け 売出し 特定投資家向け売付け勧誘等 手数料
引 け 売出し 特定投資家向け売付け勧誘等 手数料 、 15 百万 。 7.8％)と ました
、 株式引 高 減少した と よ 、 株券 12 百万 。 6.6％)と った と よ も す
、債券 百万 。 123.5％)と ました
募集 売出し 特定投資家向け売付け勧誘等 扱手数料、そ 他 入手数料
主 投資信託 販売手数料 構成さ 募集 売出し 特定投資家向け売付け勧誘等 扱手数
料 、21 億 98 百万 。 124.8％)と ました 、主 株式追加型投信 扱高 増加等
よ も す 、 そ 他 入手数料 、 ァンド ッ 業務 係 報酬 増加等 よ 、
14 億 76 百万 。 112.7％)と ました
．業務 状況を示す指標
。1) 経営成績等 推移 単位：千株、百万
成 21 期 成 22 期 成 23 期
資本金 12,272 12,272 12,272
発行済株式総数 77,289 77,289 77,289
営業収益 10,133 11,203 10,739
入手数料 7,185 8,763 8,314
委託手数料 4,827 5,494 4,624
引 け 売出し 特定投資家向
け売付け勧誘等 手数料
7 197 15
募 集 売出 し 特 定投 資 家向 け
売付け勧誘等 扱い手数料
915 1,761 2,198
そ 他 入手数料 1,435 1,310 1,476
ー ング損益 2,408 1,974 2,006
株券等 1,835 1,086 811
債券等 300 856 1,192
そ 他 273 31 2
純営業収益 9,903 11,045 10,617
経常損失。△) △2,751 △433 △487
当期純損失。△) △3,936 △904 △725
。2) 価証券引 売買等 状況
株券 売買高 推移 単位：百万
成 21 期 成 22 期 成 23 期
自己 3,302,909 2,834,274 1,449,136
委託 900,085 931,660 796,909
計 4,202,995 3,765,934 2,246,045
価証券 引 け及び売出し並び 特定投資家向け売付け勧誘等並び 価証券 募集、売出し
及び 募 扱い並び 特定投資家向け売付け勧誘等 扱い 状況
単位：百万
区分 引 高 売出高
特 定 投 資 家 向 け 売 付 け 勧 誘
等 総額
募集 扱高
売 出 し 扱高
募 扱高
特定投資家向 け売付け勧誘
等 扱高
株券
383 379 ― ― ― ― ―国債証券
― ― 3,621 ― ―地方債証券
― ― ― ― ―特 債券
― ― ― 200 ― ― ―社債券
470 ― ― 1,970 ― ― ―益証券
214,341 ― 4,160 ―そ 他
23,200 ― ― ― ― 23,200 ―成
21
期
合計
24,053 379 ― 220,132 ― 27,360 ―株券
6,232 6,410 ― ― 185 ― ―国債証券
― ― 4,634 ― ―地方債証券
150 ― 150 ― ―特 債券
― ― ― 200 ― ― ―社債券
520 ― ― 1,320 ― ― ―益証券
274,344 ― 1,497 ―そ 他
10,800 ― ― ― ― 10,800 ―成
22
期
合計
17,702 6,410 ― 280,648 185 12,297 ―株券
421 180 ― ― 521 ― ―国債証券
― ― 4,161 ― ―地方債証券
500 ― 500 ― ―特 債券
― ― ― ― ― ― ―社債券
420 ― ― 420 ― ― ―益証券
327,152 ― ― ―そ 他
17,500 ― ― ― ― 17,500 ―成
23
期
合計
18,841 180 ― 332,234 521 17,500 ―。3) そ 他業務 状況
単位：百万
成 21 3 期 成 22 3 期 成 23 3 期
保険代理店 扱手数料 86 45 8
不動産業務 営業収益 62 71 67
計 149 117 75
。注) 金地金 売買又 そ 媒介、 次 しく 代理 係 業務 い 扱い あ ま
。4) 自己資本規制比率 状況
単位：％、百万
成 21 期 成 22 期 成 23 期
自己資本規制比率。 ×100) 588.9 623.4 634.0
固定 さ い い自己資本。 )
22,802 22,938 21,801
ス 相当額。 ) 3,871 3,679 3,438
市場 ス 相当額 512 520 424
引先 ス 相当額 234 354 281
基礎的 ス 相当額 3,124 2,805 2,732
。5) 使用人 総数及び外務員 総数
単位：人
成 21 期 成 22 期 成 23 期
使用人 814 801 799
。うち外務員) 686 692 698
Ⅲ．財産の状況に関する事項
．経理 状況
。1) 借対照表
。単位：百万 )
前事業 度
。 成22 31日)
当事業 度
。 成23 31日) 資産 部
流動資産
現金 預金 12,442 10,396
預託金 11,000 9,200
ー ング商品 ※3 3,539 ※3 3,226
商品 価証券等 ※1 3,539 ※1 3,226
約定見返 定 226
信用 引資産 15,245 12,267
信用 引 付金 12,967 11,512
信用 引借証券担保金 2,278 754
立替金 0 2
募集等払込金 1,136 1,009
短期 付金 21 21
前払費用 52 57
収入金 10 41
収還付法人税等 ※4 22 ※4 12
収収益 561 331
そ 他 流動資産 24 10
流動資産計 44,284 36,577
固定資産
形固定資産 4,209 4,130
建物 ※2, ※3 2,347 ※2, ※3 2,356
構築物 純額 ※2 18 ※2 14
車両運搬具 純額 ※2 1
器具備品 ※2 430 ※2 376
土地 ※3 1,411 ※3 1,382
ース資産 純額 ※2 0 ※2 1
無形固定資産 629 461
借地権 12 12
電 加入権 51 51
562 397
そ 他 2
投資そ 他 資産 5,461 4,936
投資 価証券 ※3 4,176 ※3 3,704
出資金 5 5
従業員 対す 長期 付金 71 58
長期差入保証金 872 880
長期前払費用 7 3
保険積立金 268 271
そ 他 76 29
倒引当金 △18 △18
固定資産計 10,300 9,528
資産合計 54,584 46,106
。単位：百万 )
前事業 度
。 成22 31日)
当事業 度
。 成23 31日) 債 部
流動 債
ー ング商品 9
商品 価証券等 ※1 9
約定見返 定 22
信用 引 債 2,556 985
信用 引借入金 ※3 1,127 ※3 208
信用 引 証券 入金 1,429 777
預 金 14,257 8,242
顧客 預 金 7,438 7,484
募集等 入金 6,332
そ 他 預 金 485 757
入保証金 1,284 1,348
短期借入金 ※3 3,240 ※3 3,240
前 収益 3 2
ース債務 0 0
払金 203 86
払費用 403 422
払法人税等 ※5 60 ※5 51
賞 引当金 437 469
災害損失引当金 163
そ 他 流動 債 2
流動 債計 22,445 15,046
固定 債
長期 払金 358 357
ース債務 0 0
繰延税金 債 114 96
退職給付引当金 2,333 2,450
資産除去債務 306
そ 他 固定 債 52 50
固定 債計 2,860 3,260
特別法 準備金
金融商品 引責任準備金 ※6 124 ※6 74
特別法 準備金計 124 74
債合計 25,430 18,381
純資産 部 株主資本
資本金 12,272 12,272
資本剰余金
資本準備金 4,294 4,294
そ 他資本剰余金 4,342 4,342
資本剰余金合計 8,637 8,637
利益剰余金
そ 他利益剰余金 8,815 7,904
別途積立金 11,247 8,247
繰越利益剰余金 △2,431 △342
利益剰余金合計 8,815 7,904
自己株式 △1,008 △1,009
株主資本合計 28,717 27,804
評価 換算差額等
そ 他 価証券評価差額金 436 △80
評価 換算差額等合計 436 △80
純資産合計 29,154 27,724
債 純資産合計 54,584 46,106
。2) 損益計算書
。単位：百万 ) 前事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日)
当事業 度
。自 成22 日 至 成23 31日) 営業収益
入手数料 8,763 8,314
委託手数料 5,494 4,624
引 け 売出 し 特定投 資家向 け売 付け勧 誘 等 手数料
197 15
募集 売 出し 特定投 資家向 け売付 け勧誘等 扱手数料
1,761 2,198
そ 他 入手数料 1,310 1,476
ー ング損益 ※1 1,974 ※1 2,006
金融収益 ※2 394 ※2 351
そ 他 営業収益 71 67
営業収益計 11,203 10,739
金融費用 ※3 158 ※3 121
純営業収益 11,045 10,617
販売費 一般管理費
引関係費 ※4 1,292 ※4 1,186
人件費 ※5 6,259 ※5 6,382
不動産関係費 ※6 1,579 ※6 1,469
事務費 ※7 1,550 ※7 1,499
減価償却費 616 501
租税 課 ※8 148 ※8 143
倒引当金繰入 18
そ 他 ※9 212 ※9 280
販売費 一般管理費計 11,677 11,463
営業損失 △ △631 △845
営業外収益
配当金 69 83
雑収入 ※10 203 ※10 318
営業外収益計 272 401
営業外費用
雑損失 ※11 74 ※11 44
営業外費用計 74 44
経常損失 △ △433 △487
特別利益
金融商品 引責任準備金戻入 24 49
投資 価証券売却益 107
投資 価証券 贈益 105
倒引当金戻入額 0
ゴ 会員権売却益 0
移転補償金 78
資産除去債務戻入額 6
特別利益計 131 239
特別損失
災害損失引当金繰入額 ※15 163
投資 価証券売却損 7
投資 価証券評価損 28
固定資産売却損 ※12 38 ※12 36
減損損失 ※14 490 ※14 51
固定資産廃棄損 ※13 37 ※13 6
ゴ 会員権償還損 5
資産除去債務会計基準 適用 伴う影響額 123
そ 他 1
特別損失計 602 387
。単位：百万 ) 前事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日)
当事業 度
。自 成22 日 至 成23 31日)
税引前当期純損失 △ △904 △636
法人税、住民税及び事業税 23 23
法人税等調整額 △24 65
法人税等合計 △0 89
当期純損失 △ △904 △725
。3) 株主資本等変動計算書
。単位：百万 ) 前事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日)
当事業 度
。自 成22 日 至 成23 31日) 株主資本
資本金
前期 残高 12,272 12,272
当期変動額 当期変動額合計
当期 残高 12,272 12,272
資本剰余金 資本準備金
前期 残高 4,294 4,294
当期変動額 当期変動額合計
当期 残高 4,294 4,294
そ 他資本剰余金
前期 残高 4,342 4,342
当期変動額
自己株式 処分 △0 △0
当期変動額合計 △0 △0
当期 残高 4,342 4,342
資本剰余金合計
前期 残高 8,637 8,637
当期変動額
自己株式 処分 △0 △0
当期変動額合計 △0 △0
当期 残高 8,637 8,637
利益剰余金
そ 他利益剰余金 別途積立金
前期 残高 11,247 11,247
当期変動額
別途積立金 崩 △3,000
当期変動額合計 △3,000
当期 残高 11,247 8,247
繰越利益剰余金
前期 残高 △1,527 △2,431
当期変動額
別途積立金 崩 3,000
剰余金 配当 △185
当期純損失 △ △904 △725
当期変動額合計 △904 2,088
当期 残高 △2,431 △342
利益剰余金合計
前期 残高 9,719 8,815
当期変動額
別途積立金 崩
剰余金 配当 △185
当期純損失 △ △904 △725
当期変動額合計 △904 △911
当期 残高 8,815 7,904
。単位：百万 ) 前事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日)
当事業 度
。自 成22 日 至 成23 31日) 自己株式
前期 残高 △1,005 △1,008
当期変動額
自己株式 得 △3 △1
自己株式 処分 0 0
当期変動額合計 △3 △1
当期 残高 △1,008 △1,009
株主資本合計
前期 残高 29,625 28,717
当期変動額
剰余金 配当 △185
当期純損失 △ △904 △725
自己株式 得 △3 △1
自己株式 処分 0 0
当期変動額合計 △907 △912
当期 残高 28,717 27,804
評価 換算差額等
そ 他 価証券評価差額金
前期 残高 280 436
当期変動額
株 主 資 本 以 外 項 目 当 期 変 動 額 純 額
156 △516
当期変動額合計 156 △516
当期 残高 436 △80
評価 換算差額等合計
前期 残高 280 436
当期変動額
株 主 資 本 以 外 項 目 当 期 変 動 額 純 額
156 △516
当期変動額合計 156 △516
当期 残高 436 △80
純資産合計
前期 残高 29,905 29,154
当期変動額
剰余金 配当 △185
当期純損失 △ △904 △725
自己株式 得 △3 △1
自己株式 処分 0 0
株主資本以外 項目 当期変動額 純額 156 △516
当期変動額合計 △751 △1,429
当期 残高 29,154 27,724
要 会計方針
項目
前事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日)
当事業 度
。自 成22 日
至 成23 31日) 価証券 評価基準及び
評価方法
。1) ー ン グ 商 品 。 売 買 目 的 価証券)
。1) ー ン グ 商 品 。 売 買 目 的 価証券)
目的と範
自己 計算 基 、時価 変動又 市場間 格差等を利用 し 利益を得 と及びそ
引 よ 生 得 損失を減
少さ とを目的とし
ます
そ 範 、 価証券、 価 証券 準 商品、 バ
引等 あ ます
目的と範 左
評価基準及び評価方法
時価法を採用す ととも 約 定基準 計 し、売却原価 移 動 均法 よっ ます
評価基準及び評価方法 左
。2) ー ング商品 属さ い 価証券等
。2) ー ング商品 属さ い 価証券等
そ 他 価証券 時価 あ も
決算日 市場価格等 基 く 時価をもっ 借対照表価額 とし、 得原価と 評価差額 を全部純資産直入す 方法 よ 処理し、売却原価 移動
均法 よっ ます
そ 他 価証券 時価 あ も
左
時価 いも
移動 均法 よ 原価法 よ
っ ます
、投資事業 限責任組合 及びそ 類す 組合へ 出 資 。 金 融 商 品 引 法 第 条 第 項 よ 価証券と さ も ) い 、組 合 契約 規定さ 決算報告日 応 入手可能 近 決 算書を基礎とし、持分相当額 を純額 込 方法 よっ
ます
時価 いも 左
項目
前事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日)
当事業 度
。自 成22 日
至 成23 31日) 固定資産 減価償却 方
法
。1) 形固定資産。 ース資産を除く) 定 率 法 。 た し、 成 10 日 以 降 得 し た 建 物 。 附 属 設 備 除く) い 定額法) よ
っ ます 、主 耐用
数 以 と あ ます
建物 ～50
器具備品 ～20
。1) 形固定資産。 ース資産を除く) 左
。2) 無形固定資産。 ース資産を除く)
定額法 よっ ます
た し、 い
社 利用可能期間。 ) 基 く
定額法 よっ ます
。2) 無形固定資産。 ース資産を除く) 左
。3) ース資産
所 権移転外 ァ ナンス ー ス 引 係 ース資産
ース期間を耐用 数とし、残存 価額を とす 定額法 よっ
ます
、所 権 移 転 外 ァ ナ ン ス ース 引 うち、 ース 引 開始日 成20 31日以前 ース 引 い 、通常 賃 借
引 係 方法 準 た会計処理
よっ ます
。3) ース資産 左
項目
前事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日)
当事業 度
。自 成22 日
至 成23 31日) 引当金 計 基準
の
。1) 倒引当金
債権 倒 よ 損失 備え ため、一般債権 い 倒実績 率 よ 、 倒懸念債権等特定 債 権 い 個別 回収可能性を 案し、回収不能見込額を計 し
ます
。1) 倒引当金 左
。2) 賞 引当金
従 業 員 賞 支 払 備 え た め、当社所定 計算方法 よ 支払 見込額を計 し ます
。2) 賞 引当金 左
。3) 退職給付引当金
従業員 退職給付 備え ため、 当事業 度 け 退職給付債務 見 込 額 基 計 し ま す
過去勤務債務 、そ 発生時 従 業員 均残存勤務期間以 一定 数。10 ) よ 定額法 よ 費
用処理し ます
数理計算 差異 、各事業 度 発生時 け 従業員 均残存 勤務期間以 一定 数。10 ) よ 定額法 よ 按分した額をそ
発生 翌事業 度 費用処理
し ます
。3) 退職給付引当金 左
────── 。4) 災害損失引当金
災害資産 原状回復費用等 支出 備え ため、そ 見込額を計 し
ます 特別法 準備金 計
基準
のののの金融商品 引責任準備金 証券事故 よ 損失 備え ため、 金融商品 引法第46条 規定 定 め と よ 算出した額を金融商 品 引責任準備金とし 計 し ます
左
そ 他財務諸表作成 た
め 基本と 要 事
項
。消費税等 会計処理) 税抜方式 よっ ます
。消費税等 会計処理) 左
会計方針 変更
前事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日)
当事業 度
。自 成22 日
至 成23 31日)
────── 。資産除去債務 関す 会計基準等)
当事業 度よ 、 資産除去債務 関す 会計基準
。 企 業 会 計 基 準 第 18 号 成 20 31 日 ) 及 び 資 産 除 去 債 務 関 す 会 計 基 準 適 用 指 針 。 企 業 会 計 基 準 適 用指針第21号 成20 31日)を適用し ます
よ 、当事業 度 営業損失、経常損失 そ 11 百 万 、税 引 前 当 期 純 損 失 144 百 万 増 加 し ます
追加情報
前事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日)
当事業 度
。自 成22 日
至 成23 31日)
。税効果会計)
そ 他 価証券評価差額金 係 繰延税金 債を計
し ます
。税効果会計)
そ 他 価証券評価差額及び資産除去債務 対応し 資産計 した除去費用 係 繰延税金 債を計 し
ます
注 事項
。 借対照表関係)
前事業 度
。 成22 31日)
当事業 度
。 成23 31日)
※ 商品 価証券等 訳
。資産)
株券 0百万
債券 3,534
益証券 4
計 3,539
※ 商品 価証券等 訳
。資産)
株券 0百万
債券 3,226
そ 他 0
計 3,226
。 債)
債券 9百万
計 9
※ 形固定資産よ 控除した減価償却累計額
建物 3,295百万
構築物。純額) 222
車両運搬具。純額) 3
器具備品 1,150
ース資産。純額) 0
計 4,671
※ 形固定資産よ 控除した減価償却累計額
建物 2,953百万
構築物。純額) 101
器具備品 1,238
ース資産。純額) 1
計 4,295
※ 担保 供さ い 資産
前事業 度。 成22 31日)
科目
対応債務 残高
。百万 )
担保 容 ー
ング商品
。百万 )
建物
。百万 )
土地
。百万 )
投資 価証券
。百万 )
計
。百万 )
信用 引借入金 1,127 1,015 ― ― ― 1,015
短期借入金 2,990 1,015 1,852 1,292 2,609 6,769 金融機関借入金 2,540 1,015 1,852 1,292 2,579 6,739
証券金融会社借入金 450 ― ― ― 30 30
計 4,117 2,031 1,852 1,292 2,609 7,784
。注) 以外 担保等とし 差入 い 資産 次 と あ ます
。1) 信用 引借入金 担保とし 、信用 引 入保証金代用 価証券779百万 、自己融資見返株券 639百万 及び信用 引 本担保証券2,212百万 を差入 ます
。2) 金融商品 引所へ 長期差入保証金代用 価証券とし 、投資 価証券97百万 を差入 ます
。3) 先物 引証拠金等 代用。顧客 直接預託 係 も を除く)とし 、 ー ング商品1,015百 万 、投資 価証券29百万 及び自己融資見返株券279百万 を差入 ます
。4) 信用 引 証券1,271百万
当事業 度。 成23 31日)
科目
対応債務 残高
。百万 )
担保 容 ー
ング商品
。百万 )
建物
。百万 )
土地
。百万 )
投資 価証券
。百万 )
計
。百万 )
信用 引借入金 208 ― ― ― 14 14
短期借入金 2,990 1,011 1,736 1,288 2,067 6,105 金融機関借入金 2,540 1,011 1,736 1,288 2,037 6,075
証券金融会社借入金 450 ― ― ― 30 30
計 3,198 1,011 1,736 1,288 2,082 6,119
。注) 以外 担保等とし 差入 い 資産 次 と あ ます
。1) 信用 引借入金 担保とし 、信用 引 入保証金代用 価証券511百万 、自己融資見返株券 1,303百万 及び信用 引 本担保証券782百万 を差入 ます
。2) 金融商品 引所へ 長期差入保証金代用 価証券とし 、投資 価証券78百万 を差入 ます
。3) 先物 引証拠金等 代用。顧客 直接預託 係 も を除く)とし 、投資 価証券822百万 及び 自己融資見返株券341百万 を差入 ます
。4) 信用 引 証券764百万
前事業 度
。 成22 31日)
当事業 度
。 成23 31日)
※ 収還付法人税等 訳
法人税額 22百万
計 22
※ 収還付法人税等 訳
法人税額 12百万
計 12
※ 払法人税等 訳
住民税額 事業税額
22百万 37
計 60
※ 払法人税等 訳
住民税額 事業税額
22百万 28
計 51
※ 特別法 準備金計 根拠 金融商品 引責任準備金
………金融商品 引法第46条
※ 特別法 準備金計 根拠 金融商品 引責任準備金
………金融商品 引法第46条 担保等とし け入 た 価証券 次 と
あ ます
信用 引 付金 本担保証券 13,008百万
信用 引借証券 2,963
入保証金代用 価証券 17,792 信用 引 入保証金代用 17,469 先物 引 入証拠金代用 320
そ 他 入保証金代用 2
計 33,763
担保等とし け入 た 価証券 次 と あ ます
信用 引 付金 本担保証券 10,119百万
信用 引借証券 1,300
入保証金代用 価証券 15,630 信用 引 入保証金代用 15,312 先物 引 入証拠金代用 317
そ 他 入保証金代用 0
計 27,050
。損益計算書関係)
前事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日)
当事業 度
。自 成22 日
至 成23 31日)
※ ー ング損益 訳
実現損益 評価損益 計
株券等 1,087 △0 1,086百万
債券等 834 21 856
為替等 30 0 31
計 1,952 21 1,974
※ ー ング損益 訳
実現損益 評価損益 計
株券等 811 △0 811百万
債券等 1,210 △18 1,192
為替等 2 △0 2
計 2,024 △18 2,006
※ 金融収益 訳
信用 引収益 280百万
配当金 49
債券利子 38
利息 25
そ 他 0
計 394
※ 金融収益 訳
信用 引収益 254百万
配当金 45
債券利子 36
利息 15
そ 他 0
計 351
※ 金融費用 訳
信用 引費用 98百万
支払利息 59
そ 他 0
計 158
※ 金融費用 訳
信用 引費用 71百万
支払利息 49
そ 他 0
計 121
※ 引関係費 訳
支払手数料 153百万
引所 協会費 259
通信運 費 657
旅費交通費 46
広告 伝費 138
交際費 36
計 1,292
※ 引関係費 訳
支払手数料 140百万
引所 協会費 209
通信運 費 593
旅費交通費 43
広告 伝費 144
交際費 54
計 1,186
※ 人件費 訳
報酬 給料 4,761百万
福利厚生費 718
賞 引当金繰入 437
退職給付費用 343
計 6,259
※ 人件費 訳
報酬 給料 4,848百万
福利厚生費 728
賞 引当金繰入 469
退職給付費用 336
計 6,382
※ 不動産関係費 訳
不動産費 1,216百万
器具 備品費 363
計 1,579
※ 不動産関係費 訳
不動産費 1,199百万
器具 備品費 270
計 1,469
※ 事務費 訳
事務委託費 1,487百万
事務用品費 62
計 1,550
※ 事務費 訳
事務委託費 1,427百万
事務用品費 71
計 1,499
※ 租税 課 訳
固定資産税 44百万
事業税 61
事業所税 6
印紙税 1
源泉所得税 住民税利子割 1
そ 他 33
計 148
※ 租税 課 訳
固定資産税 41百万
事業税 59
事業所税 6
印紙税 0
源泉所得税 住民税利子割 1
そ 他 33
計 143
前事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日)
当事業 度
。自 成22 日
至 成23 31日)
※ そ 他 訳
図書費 23百万
水道 熱費 68
教育研修費 35
そ 他 85
計 212
※ そ 他 訳
図書費 27百万
水道 熱費 69
教育研修費 40
そ 他 142
計 280
※10 雑収入 訳
賃 料 101百万
そ 他 101
計 203
※10 雑収入 訳
為替差益 157百万
賃 料 102
そ 他 58
計 318
※11 雑損失 訳
投資事業組合損 64百万
そ 他 9
計 74
※11 雑損失 訳
投資事業組合損 40百万
そ 他 3
計 44
※12 固定資産売却損 訳
土地付建物 38百万
計 38
※12 固定資産売却損 訳
建物 17百万
土地 6
そ 他 12
計 36
※13 固定資産廃棄損 訳
建物 10百万
構築物。純額) 0
器具備品 21
6
計 37
※13 固定資産廃棄損 訳
建物 2百万
構築物。純額) 0
器具備品 3
0
ース資産。純額) 0
計 6
前事業 度
。自 成21 日 至 成22 31日)
当事業 度
。自 成22 日
至 成23 31日)
※14 減損損失
当 社 以 資 産 グ ー い 減 損 損 失 を
計 し ます
場所 用途 種類
茨城県稲敷市 逿休資産 土地
静岡県伊東市 賃 不動産
建物及び 土地等 栃木県那須郡 賃 不動産
建物及び 土地等 当 社 、逿 休 資 産、賃 不 動 産 い 、 個 別 資 産 と グ ー ン グ を 行 っ ま す
当 該 逿 休 資 産、賃 不 動 産 い 、帳 簿 価 額 対 し 市 場 価 格 落 し い た め、帳 簿価額を回収可能価額ま 減額し ます
逿 休 資 産 い 16 百 万 、賃 不 動 産 い 473百万 を減損損失とし 特別損失
計 し ます
、逿 休 資 産、賃 不 動 産 回 収 可 能 価 額 正 味 売 却 価 額 よ 測 定 し 、不 動 産 鑑 定 評 価 額 等 基 い た 時 価 を 適 用 し ま す
※14 減損損失
当 社 以 資 産 グ ー い 減 損 損 失 を
計 し ます
場所 用途 種類
茨城県守谷市 営業店舗
建物及び器具備 品 埼玉県熊谷市 営業店舗
建物及び器具備 品 千葉県千葉市 営業店舗
建物及び器具備 品
茨城県稲敷市 逿休資産 土地
当 社 、営 業 店 舗 い 各 営 業 店 舗 と
、逿 休 資 産 い 個 別 資 産 と グ ー ングを行っ ます
当 該 営 業 店 舗 い 、営 業 活 動 生 損 益 悪 し い と 、帳 簿 価 額 を 回 収 可 能 価 額 ま 減 額 し、当 該 減 少 額 36 百 万 を 減損損失とし 特別損失 計 し ます
、当 資 産 グ ー 回 収 可 能 価 額 使 用 価 値 よ 測 定 し 、将 来 キ ャ ッ シ ュ
ー 見 込 マ ナ ス あ た め 零 と し ま す
当 該 逿 休 資 産 い 、帳 簿 価 額 対 し 市 場 価 格 落 し い た め、帳 簿 価 額 を 回 収 可 能 価 額 ま 減 額 し、当 該 減 少 額 15 百 万 を 減 損損失とし 特別損失 計 し ます
、当 資 産 回 収 可 能 価 額 正 味 売 却 価 額 よ 測 定 し 、固 定 資 産 税 評 価 額 基 いた時価を適用し ます
────── ※15 災害損失引当金繰入額
主 容 、東 日 本 大 震 災 よ 被 災 し た 支 店 建物等 原状回復見 込費用163百万 あ ま す
前事業 度。自 成21 日 至 成22 31日 発行済株式 関す 事項
自己株式 関す 事項
変動事由 概要
増加数 訳 、次 と あ ます
単元 満株式 買 よ 増加 16,993株 減少数 訳 、次 と あ ます
単元 満株式 買増請求 よ 減少 1,463株
新株予約権及び自己新株予約権 関す 事項 該当事項 あ ま
配当 関す 事項
。1) 配当金支払額 該当事項 あ ま
。2) 基準日 当事業 度 属す 配当 うち、配当 効力発生日 翌事業 度と も
。株主資本等変動計算書関係)
株式 種類 前事業 度 増加 減少 当事業 度
普通株式。株) 77,289,033 ─ ─ 77,289,033
株式 種類 前事業 度 増加 減少 当事業 度
普通株式。株) 3,109,559 16,993 1,463 3,125,089
決議 株式 種類 配当 原資
配当金 総額 百万
株当た 配当額。 )
基準日 効力発生日
成 22 25 日 定時株主総会
普通株式 利益剰余金 185 2.5 成22 31日 成22 28日
当事業 度。自 成22 日 至 成23 31日 発行済株式 関す 事項
自己株式 関す 事項
変動事由 概要
増加数 訳 、次 と あ ます
単元 満株式 買 よ 増加 9,955株 減少数 訳 、次 と あ ます
単元 満株式 買増請求 よ 減少 1,690株
新株予約権及び自己新株予約権 関す 事項 該当事項 あ ま
配当 関す 事項
。1) 配当金支払額
。2) 基準日 当事業 度 属す 配当 うち、配当 効力発生日 翌事業 度と も
。注) 株当た 配当額 うち0.5 創業90周 念配当 あ ます
株式 種類 前事業 度 増加 減少 当事業 度
普通株式。株) 77,289,033 ─ ─ 77,289,033
株式 種類 前事業 度 増加 減少 当事業 度
普通株式。株) 3,125,089 9,955 1,690 3,133,354
決議 株式 種類
配当金 総額 百万
株当た 配当額。 )
基準日 効力発生日
成 22 25 日 定時株主総会
普通株式 185 2.5 成22 31日 成22 28日
決議 株式 種類 配当 原資
配当金 総額 百万
株当た 配当額。 )
基準日 効力発生日
成 23 24 日 定時株主総会
普通株式 利益剰余金 222 3.0 成23 31日 成23 27日
